- 发布日期：2024-11-07 04:08 点击次数：164
金元顺安元启活泼树立夹杂型证券投资基金
基金产物尊府节录更新
编制日历：2024-11-01
本节录提供本基金的遑急信息，是招募阐明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读无缺的招募阐明书等销售文献。
送出日历：2024-11-02
一、产物概略
基金简称 金元顺安元启活泼树立夹杂 基金代码 004685
中国民生银行股份
基金解决东说念主 金元顺安基金解决有限公司 基金托管东说念主
有限公司
基金合同成效日 2017-11-14
基金类型 夹杂型 交往币种 东说念主民币
运作容颜 粗野灵通式 灵通频率 每个灵通日
启动担任本基金基金经
基金司理 缪玮彬 理的日历
证券从业日历 1998-07-01
《基金合同》成效后，相接 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或
者基金钞票净值低于 5,000 万元情形的，基金解决东说念主应当在依期请教中给予披
其他
露；相接 60 个服务日出现前述情况的，基金合同隔断并按照商定干预计帐设施，
无需召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。
二、基金投资与净值推崇
（一）投资方针与投资策略
通过积极活泼的钞票树立，在严格适度投资组合风险的基础上，力求已毕基
投资方针
金钞票的稳健升值。
本基金的投资边界包括国内照章刊行上市的股票（含中小板、创业板过火他
经中国证监会核准上市的股票）
、存托字据、国债、央行单子、所在政府债、金融
债、次级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单子、公司债、可转
投资边界 换债券（含可分辨交往可转债）
、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业
私募债、钞票支撑证券、债券回购、银行进款（含契约进款、依期进款以过火他
银行进款）
、非金融企业债务融资用具、同行存单、货币市集用具、权证以及法律
法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须稳健中国证监会关连法则。
基金的投资组合比例为：股票及存托字据钞票占基金钞票的比例为 0%－95%，
权证投资比例占基金钞票净值的比例不跨越 3%，现款或到期日在一年以内的政府
债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。
如法律法则或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例截止，基金管
理东说念主在履行稳健设施后，不错相应治愈本基金的投资边界和投资比例法则。
本基金通过发掘经济发展及结构转型经过中所走漏的投资契机，力求赢得抓
续稳健的投资逾额收益。在钞票树立方面，本基金根据国表里宏不雅经济、计策环
境、市集运行趋势等身分详情基金的大类钞票树立比例。
在权益钞票投资方面，袭取“从上至下”的容颜，聘请与计策调控、经济发
主要投资策略
展，深化调动具有关连性较高的行业中的个股进行树立；同期，齐集“从下到上”
的容颜，精选上市公司股票行为投资标的。在债券投资方面，聘请具有票息上风
的债券品种行为主要的债券投资标的。终末，在轮廓考量投资组合的风险收益特
征基础上，本基金完成组合构建。
事迹比较基准 沪深 300 指数收益率×50%+中债轮廓指数收益率×50%
本基金系夹杂型基金，属于中等风险、中等收益的基金品种，其预期风险和
风险收益特征
预期收益高于货币市集基金和债券型基金，低于股票型基金。
注：
具体投资策略详见《金元顺安元启活泼树立夹杂型证券投资基金招募阐明书》第九部分“基金的
投资”
。
（二）投资组结伙产树立图表／区域树立图表
（三）自基金合同成效以来／最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的
比较图
注：
三、投成本基金触及的用度
（一）基金销售关连用度
以下用度在认购/申购/赎回基金经过中收取：
金额（M） 收费容颜
用度类型 备注
/抓有期限（N） /费率
M＜100 万 1.50%
申购费（前收费）
M≥500 万 每笔 1,000 元
N＜7 天 1.50%
赎回费 30 天≤N＜180 天 0.50%
N≥365 天 0.00%
（二）基金运作关连用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费容颜/年费率 收取方
解决费 1.20% 基金解决东说念主和销售机构
托管费 0.10% 基金托管东说念主
销售服务费 / 销售机构
审计用度 70,000 元 管帐师事务所
信息深切费 120,000 元 法则深切报刊
其他用度 详见《招募阐明书》中的“基金用度与税收”章节。
注：1、本基金交往证券、基金等产生的用度和税负，按试验发生额从基金钞票扣除。
度预估年用度金额，非试验产生用度金额，最终试验金额以基金依期请教深切为准。
（三）基金运作轮廓用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在抓巧合辰，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作轮廓费率（年化）
- 1.31%
注：基金解决费率、托管费率、销售服务费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报披
露的关连数据为基准测算。
四、风险揭示与遑急辅导
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能蚀本投成本金。
投资有风险，投资者购买基金时应隆重阅读本基金的《招募阐明书》等销售文献。
本基金靠近的主要风险有系统性风险、解决风险、流动性风险、执行侧袋机制的风险、本基金的
独有风险、时代风险过火他风险等。
本基金为活泼树立夹杂型基金，存在大类钞票树立风险，有可能受到经济周期、市集环境或解决
东说念主对市集面处的经济周期和产业周期的判断不及等身分的影响，导致基金的大类钞票树立比例偏离最
优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。本基金在股票投资中会慈祥股票的成长性，这种评估具
有一定的主不雅性，将在个股投资有筹划中给基金带来一定的概略情味，因而存在个股聘请风险。
本基金可能投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据关连法律法则由非上市中小企业袭取
非公开容颜刊行的债券。由于不行公开交往，一般情况下，交往不活跃，潜在较大流动性风险。外部
评级机构一般不合这类债券进行外部评级，可能也会裁减市集对该类债券的招供度，从而影响该类债
券的市集流动性。同期由于债券刊行主体的钞票限度较小、筹划的波动性较大，且各样材料不公建设
布，也大大擢升了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。当发借主体信用质地恶化时，受市集流动
性所限，本基金可能无法卖出所抓有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和
蚀本。
本基金可能投资钞票支撑证券，钞票支撑证券是一种债券性质的金融用具。钞票支撑证券的风险
主要包括钞票风险及证券化风险。钞票风险源于钞票自己，包括价钱波动风险、流动性风险等。证券
化风险主要推崇为信用评级风险、法律风险等。
本基金可能投资于证券公司短期公司债，证券公司短期公司债是指证券公司以短期融资为宗旨，
商定在一年（含）以内还本付息的公司债券。由于该类债券在报价系统刊行，不行公开交往，存在着
流动性风险。如刊行主体偿债技艺恶化，则存在着无法实时卖出债券的风险，从而可能对基金净值带
来比较大蚀本。
本基金可能投资于存托字据。本基金投资存托字据在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，
还将承担与存托字据、鼎新企业刊行、境外刊行东说念主以及交往机制关连的独有风险，具体包括但不限于
以下风险：
（1）与存托字据关连的风险
券权益。存托字据抓有东说念主试验享有的权益与境外基础证券抓有东说念主的权益诚然基本稀薄，但并不行等同
于径直抓有境外基础证券。
议确当事东说念主。存托契约可能通过红筹公司和存托东说念主磋磨等容颜进行修改，本基金无法单独条目红筹公
司或者存托东说念主对存托契约作出额外修改。
权益；本基金仅能根据存托契约的商定，通过存托东说念主享有并运用分成、投票等权益。
础证券治愈比例发生治愈、红筹公司和存托东说念主可能对存托契约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、
存托字据主动退市等。部分变化可能仅以预预知告的容颜，即对本基金成效。本基金可能无法对此行
使表决权。
形，本基金可能存在失去应有权益的风险。
的存托字据无法转到境内其他市集进行公开交往或者转让，存托东说念主无法连接按照存托契约的商定为本
基金提供相应服务等风险。
（2）与鼎新企业刊行关连的风险
鼎新企业证券初次公建设行的价钱可能高于公司每股净钞票账面值，或者高于公司在境外其他市
场公建设行的股票或者存托字据的刊行价钱或者二级市集交往价钱。
（3）与境外刊行东说念主关连的风险
法律法则的法则；一经在境外上市的，还需要战胜境外上市地关连功令。投资者权益过火运用可能与
境内市集存在一定互异。此外，境内鼓动和境内存托字据抓有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影
响。
分的表决权由境外鼓动等抓有，境内投资者可能无法试验参与公司紧要事务的有筹划。
接行为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。
（4）与交往机制关连的风险
个市集浩大交往而在另一个市集执行停牌等表象。
交往机制互异、颠倒交往情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。
场上市交往，或者公司执行配股、非公建设行、回购等行径，从而增多或者减少境内市集的股票或者
存托字据运动数目，可能引起交往价钱波动。
者存托字据；本基金抓有境内刊行的存托字据，暂不允许治愈为境外基础证券。
（二）遑急辅导
本基金系经中国证券监督解决委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可2017658 号文准予注
册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断或保证，也
不标明投资于本基金莫得风险。
本基金解决东说念主依照恪称使命、诚笃信用、严慎勤快的原则解决和运用基金财产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主。
本基金产物尊府节录信息发生紧要变更的，本基金解决东说念主将在三个服务日内更新，其他信息发生
变更的，本基金解决东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的试验情况可能存在一定的滞后，
如需实时、准确赢得基金的关连信息，敬请同期慈祥本基金解决东说念主发布的关连临时公告等。
五、其他尊府查询容颜
以下尊府详见金元顺安基金解决有限公司官方网站 www.jysa99.com、客服电话：400-666-0666
六、其他情况阐明
无。
