中新经纬1月5日电 据湖南证监局网站5日音书，方正证券股份有限公司(下称：方正证券)被责令改正。

　　湖南证监局网站截图，下同。

　　湖南证监局指出，经查，方正证券在开展发布证券征询通告业务历程中，存在以下问题：

　　存在发布证券征询通告前清晰证券征询通告本体和不雅点的情形；

　　个别证券分析师向客户违纪暗自荐股；

　　个别职工在未得到证券分析师履历情况下，未经审核公斥地布征询不雅点，形成不良影响。

　　湖南证监局认定，上述情形与《证券公司和证券投资基金处理公司合规处盼愿法》(证监会令第166号)第六条第四款、《发布证券征询通告暂施轨则》(证监会公告[2020]20号)第十三条不符。

　　笔据《证券公司和证券投资基金处理公司合规处盼愿法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《发布证券征询通告暂施轨则》(证监会公告[2020]20号)第二十二条，湖南证监局决定对方正证券遴选责令改正的行政监管步伐。

　　同日，湖南证监局发布了《对于对刘章明遴选出具警示函步伐的决定》。

　　湖南证监局指出，经查，方正证券在开展发布证券征询通告业务历程中，存在发布证券征询通告前清晰证券征询通告本体和不雅点的情形。刘章明行为公司发布证券征询通告业务部门行政认真东说念主，对上述情形负有教唆连累。同期，刘章明个东说念主还存在向客户违纪暗自荐股的情形。

　　湖南证监局认定，上述情况与《证券公司和证券投资基金处理公司合规处盼愿法》(证监会令第166号)第十条、《发布证券征询通告暂施轨则》(证监会公告[2020]20号)第十三条不符。

　　笔据《证券公司和证券投资基金处理公司合规处盼愿法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《发布证券征询通告暂施轨则》(证监会公告[2020]20号)第二十二条，湖南证监局决定对刘章明遴选出具警示函的行政监管步伐。

　　方正证券官网先容，公司是中国首批详细类证券公司，证券领有包括362家证券交易部、36家期货交易部、24家区域分公司、1家财富处理分公司、6家说念表里控股子公司。归天2023年6月30日，公司总股本82.32亿股，总财富2070.23亿元，净财富453.74亿元。

　　二级商场上开云kaiyun官方网站，1月5日，方正证券冲高回落，收跌0.77%报7.69元，最新市值633亿元。(中新经纬APP)